Основания привлечения к субсидиарной ответственности
Пленум уточнил, что ведение юридическим лицом экономической деятельности с предпринимательским риском не является основанием для привлечения контролирующих лиц к субсидиарной ответственности. Контролирующие лица могут быть привлечены к ответственности только если неспособность должника удовлетворить требования обусловлена их поведением, не отвечающим критериям добросовестности и разумности и не связанным с рыночными или иными объективными факторами.
Процедурные вопросы
Соотношение исков о возмещении убытков и субсидиарной ответственности
Если при рассмотрении заявления о возмещении убытков вопрос о неправомерном воздействии контролирующего лица на деятельность должника не ставился и не рассматривался, присуждение убытков не препятствует подаче заявления о привлечении к субсидиарной ответственности в части, не покрытой присужденными убытками.
При выявлении судом того, что действия контролирующего лица привели к невозможности полного погашения требований кредиторов, суд вправе поставить на обсуждение сторон вопрос об изменении требования. Если никто из лиц, обладающих правом на подачу заявления о субсидиарной ответственности, не поддержал изменение требования, суд рассматривает заявление о возмещении убытков.
Ответственность членов коллегиальных органов
При разрешении споров о привлечении членов коллегиального органа к субсидиарной ответственности суд должен устанавливать факт участия каждого конкретного ответчика в причинении вреда. Принадлежность к одной группе контролирующих лиц или занятие одинаковой должности не свидетельствует об их соучастии. Общие выводы об их недобросовестности не могут быть основаны исключительно на групповой принадлежности.
Лицо, не обладающее признаками контролирующего лица, но участвовавшее в причинении вреда кредиторам, привлекается к ответственности в пределах размера причиненного вреда солидарно с контролирующим лицом.
Размер субсидиарной ответственности
Состав учитываемых требований
Для определения размера субсидиарной ответственности учитываются: - требования по текущим платежам; - требования, включенные в реестр требований кредиторов, а также заявленные после закрытия реестра; - требования о выплате финансовых санкций (кроме штрафов за налоговые правонарушения); - требования об уплате процентов, начисленных со дня введения процедуры наблюдения (мораторные проценты).
Исключение требований из размера ответственности
Требования не включаются в размер субсидиарной ответственности, если: - контролирующее лицо представило доказательства отсутствия причинно-следственной связи между его нарушениями и невозможностью погашения требований; - кредиторы при вступлении в правоотношения с должником знали о предстоящих или осуществляемых нарушениях (за исключением недобровольных кредиторов); - требование было явно одобрено кредиторами, располагавшими достаточной информацией об условиях сделки и целях ее совершения; - требование уступлено заинтересованным лицом в пользу независимого лица или независимым кредитором в пользу заинтересованного лица.
Права контролирующего лица при формировании реестра
Контролирующее лицо вправе раскрыть свой статус и обратиться в суд с ходатайством о привлечении к участию в деле о банкротстве. Со дня вынесения соответствующего определения оно вправе участвовать в деле при рассмотрении вопросов, влияющих на привлечение к ответственности, включая право возражать против обоснованности требований кредиторов.
Если контролирующее лицо не воспользовалось правом на участие в деле о банкротстве при формировании реестра, оно впоследствии не вправе ссылаться на необоснованность требований, включенных в реестр. Исключение составляют случаи добросовестного заблуждения относительно наличия статуса контролирующего лица или причинения вреда кредиторам.
Дополнительное определение размера ответственности
Кредитор, чье требование не было учтено в размере субсидиарной ответственности по причинам, не зависящим от него, вправе подать самостоятельное заявление о дополнительном определении размера ответственности. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу определением суда о привлечении к субсидиарной ответственности, не доказываются вновь при рассмотрении такого заявления.
Процессуальные аспекты
Подготовка к судебному разбирательству
Суд проводит подготовку к судебному разбирательству, содействует раскрытию доказательств и может предложить сторонам истребовать отсутствующие доказательства. В предварительном судебном заседании суд определяет способ защиты нарушенного права, вид ответственности, круг ответчиков, вопросы юридической квалификации и распределяет бремя доказывания.
Обеспечительные меры
При принятии обеспечительных мер суд должен учитывать, что они не должны лишать ответчика — физического лица возможности осуществлять расходы, разумно необходимые для поддержания жизнедеятельности его и находящихся на его иждивении лиц. При наложении ареста на денежные средства суд указывает на снятие ареста с сумм, необходимых для этих целей и оплаты услуг представителей.
Банкротство контролирующего лица
Возбуждение дела о банкротстве контролирующего лица и введение процедуры не препятствуют продолжению рассмотрения заявления о привлечении его к субсидиарной ответственности. При отсутствии дела о банкротстве подконтрольного лица заявление о субсидиарной ответственности может быть подано в деле о банкротстве контролирующего лица в форме заявления о включении требования в реестр (если оно не относится к текущим платежам).
Смерть контролирующего лица
Обязанность по субсидиарной ответственности входит в состав наследственной массы и не прекращается смертью контролирующего лица. При смерти в ходе рассмотрения заявления суд осуществляет процессуальное правопреемство в пользу наследников или привлекает финансового управляющего наследственной массой.
Процессуальное поведение ответчика
…
